证券从业人员职业行为准则

如何理解和实施证券Industry从业-3/Practice准则China证券行业协会颁布的2014年12月修订的/新版？证券Industry从业-3/Practice准则中没有要求不能拥有自己的。第二条证券Business从业-3/Business证券Business应遵守本准则，证券Industry从业人员Practice准则第一章总则第一条为规范证券Industry从业/，本准则根据中华人民共和国证券法律、中华人民共和国证券投资基金法和证券公司监督管理条例制定。

推荐不违法，但是一定要掌握好尺度，不能做出保证盈利之类的承诺。证券Industry从业-3/Practice准则中没有要求不能拥有自己的。证券 从业资格是证券从业-3/资格审查的简称。证书是国家资格考试，是国家金融机构从业资格证书，含金量很高。证券从业人员资格考试是证券行业的入门考试。

证券经纪人应当与证券公司签订委托合同，经执业前培训和测试合格后，通过所服务的公司在中国证券行业协会(以下简称协会)执业。证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按照证券公司的要求提供资格审查所需的材料，并保证所提供材料的真实、准确、完整。证券经纪人从事客户招揽、客户服务等活动应当遵循以下原则:(1)诚实守信。

(2)勤奋认真。证券经纪人应当以对客户和所服务的公司高度负责的态度执业证券认真履行职责。(3)公平对待客户。证券经纪人应当公平对待其招募或服务的客户。(4)客户利益优先。证券券商应采取合理措施避免与客户发生利益冲突；如果不可避免，应该优先考虑客户的利益。证券经纪人应积极参加其服务的公司、协会组织的业务培训证券不断增强合规诚信意识，提高自身素质和服务水平职业。

职业道德准则"主要是针对证券从业人员哪些应该遵守-"随后，协会还将制定证券行业诚信准则和企业经营职业Ethics准则发布实施后，各证券运营机构应执行职业Ethics准则的相关要求。加强从业 人员职业道德教育，提高从业人员/的道德水平和专业能力，防范道德风险，切实保护投资者合法权益，努力建。

第一章总则第一条为加强证券Industry从业-3/资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国(中华人民共和国)。第二条在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务人员业务的专业人员，应当依照本办法的规定取得从业资格和执业证书。第三条本办法所称机构是指:(1) 证券公司；(二)基金管理公司、基金托管机构和基金销售机构；(3) 证券投资咨询机构；(4) 证券信用评级机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。

China 证券修订版“证券Industry从业-3/Practice准则”由行业协会于2014年12月颁布。“准则”除总则外，特别强调了禁止内幕交易、操纵市场、利益输送、误导信息、承诺收益等11项禁止行为。对于投行业务，应遵循准则，注意以下几个方面:一是严格保守商业秘密，防止敏感信息的不当传播，杜绝内部交易。证券从业人员在投资银行实务中，

这些敏感信息往往会对证券从业人员形成巨大的诱惑。所以要遵守准则，证券从业人员首先要保守职业道德，拒绝诱惑，不要触碰红线。第二，不要编造或传播虚假信息，扰乱市场。由于是证券从业人员，被普通投资者或客户视为专业人士，证券从业人员。第三是反商业贿赂。

买卖股票，代客理财。根据证券从业人员、人员的执业规范，不得从事下列活动: (一)从事内幕交易或者利用未公开信息交易活动，泄露、利用。(二)利用资金优势、持股优势、信息优势影响证券交易价格或者交易量，误导、干扰市场；(三)捏造、散布虚假信息或者作出虚假陈述或者误导性信息，扰乱证券市场的；

(五)从事与履行职责有利益冲突的业务；(6)接受或贿赂利益相关者，如接受或给予礼品、回扣、报酬或酬金，或从事可能导致与投资者或机构利益冲突的活动；(7)买卖法律明文禁止的买卖证券；(八)利用工作之便向任何机构或者个人输送利益，损害客户和机构利益；(九)违反规定向客户作出投资不亏损或者保证最低收益的承诺；

证券行业协会。证券Industry从业人员Practice准则第一章总则第一条为规范证券Industry从业/。本准则根据中华人民共和国证券法律、中华人民共和国证券投资基金法和证券公司监督管理条例制定。第二条证券Business从业-3/Business证券Business应遵守本准则。第三条中国证券行业协会(以下简称“协会”)依据本准则pair从业-3/的惯例进行自律管理。

第四条准则指证券industry-0 人员(以下简称“从业-3/)(二)基金管理公司的管理人员和business人员；(3)在基金托管和销售机构管理基金托管或销售业务人员和业务人员；(4) 证券投资咨询机构管理人员商务人员；(5)从事上市公司并购重组的财务顾问机构管理人员和业务人员；(6) 证券从事市场信用评级机构证券管理评级业务人员和业务人员；其他人员按协会规定。

同学很高兴回答你的问题！证券Industry从业-3/General从业资格考试的考试科目将由原来的证券市场基础知识、证券。-4/发行与承销五科调整为证券市场基本法律法规和金融市场基本知识(相关考试大纲已在协会网站公布)，具体考试改革公告将在协会网站另行发布。通过考试后，只给你一个及格证书，你必须在证券公司工作，公司会为你办理执业资格证。