证券从业人员职业准则,从业人员在职业活动中应遵循的思想准则

第二条证券Business从业-3/Business证券Business应遵守本准则。证券Industry从业人员Practice准则第一章总则第一条为规范证券Industry从业/，本准则根据中华人民共和国证券法律、中华人民共和国证券投资基金法和证券公司监督管理条例制定，根据证券Industry从业-3/执业行为准则哪些活动不允许从事买卖股票和代客理财。

优秀证券从业人员质量要求主要包括:1。道德品质。道德品质一般包括:职业道德、社会公德、社会责任、功利观等。作为一个优秀的证券从业人员你必须具备良好的道德品质。只有具备认真勤奋的学习态度，严谨的工作方法，良好的职业道德，强烈的事业心和责任感，正确的价值观，自觉遵守社会公德，才能充分发挥自己的才能。2.知识结构。

3.实用技能。一般来说，as证券从业人员，根据所从事的具体业务，对实际技能的要求是不同的，但是as证券从业。具体的技能要求根据工作的性质而有所不同。4.身体素质和心理素质。身体健康，心理素质良好，能够适应正常的工作要求和现代工作节奏和强度的要求。

证券从业人员买卖股票有什么规则？1.证券 Law第43条规定-4从业-3/股票不能买卖。证券 Law第四十三条规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构从业。以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人人员不得直接或者化名、以他人名义持有、买卖股票，不得在任职期间或者法定期限内接受他人赠送的股票。

2.证券 Law第136条规定“证券 Company的从业-3/不接受客户私下委托的业务证券”，营业部员工违规代为办理。证券 Law第40条规定，“证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构从业。不得直接或以化名或他人名义持有、买卖股份或其他具有股权性质的股份证券，也不得接受他人赠送的股份或其他具有股权性质的股份证券。

第一章总则第一条为提高证券Industry从业-3/市场的专业素质，促进我国证券市场的健康发展，维护投资者的合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》第二条我国证券监督管理委员会第三条中国证监会可以授权中国证券行业协会和地方证券管理部门按照本规定办理从业-3/资格管理。

据准则、从业人员应自觉遵守国家有关法律、行政法规，接受监督和自律管理，遵守交易所的相关规则、所在机构和行业公认的规章制度职业。用人单位应按照从业-3/进行自查，确保在以往工作中严格按照相关监管要求加强管理从业-3/。证券公司可按照准则的规定，在人员用工等环节加强管理。

(1)利用未公开信息从事内幕交易或者交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或者其他未公开信息，或者明示或者暗示他人从事内幕交易活动。(二)利用资金优势、持股优势、信息优势单独或者串通影响证券交易价格或者交易量，误导、干扰市场。(三)捏造、散布虚假信息或者作出虚假陈述或者引人误解的信息，扰乱市场证券。(四)损害公共利益、事业单位或者他人合法权益的。

(6)接受或贿赂利益相关者，如接受或给予礼品、回扣、报酬或酬金，或从事可能导致与投资者或机构利益冲突的活动。(7)买卖法明文禁止买卖的地方证券。(八)利用工作之便向任何机构或个人输送利益，损害客户和机构利益。(九)违反规定向客户作出投资不亏损或者保证最低收益的承诺。(十)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

买卖股票，代客理财。根据证券从业人员、人员的执业规范，不得从事下列活动: (一)从事内幕交易或者利用未公开信息交易活动，泄露、利用。(二)利用资金优势、持股优势、信息优势影响证券交易价格或者交易量，误导、干扰市场；(三)捏造、散布虚假信息或者作出虚假陈述或者误导性信息，扰乱证券市场的；

(五)从事与履行职责有利益冲突的业务；(6)接受或贿赂利益相关者，如接受或给予礼品、回扣、报酬或酬金，或从事可能导致与投资者或机构利益冲突的活动；(7)买卖法律明文禁止的买卖证券；(八)利用工作之便向任何机构或者个人输送利益，损害客户和机构利益；(九)违反规定向客户作出投资不亏损或者保证最低收益的承诺；

证券行业协会。证券Industry从业人员Practice准则第一章总则第一条为规范证券Industry从业/。本准则根据中华人民共和国证券法律、中华人民共和国证券投资基金法和证券公司监督管理条例制定。第二条证券Business从业-3/Business证券Business应遵守本准则。第三条中国证券行业协会(以下简称“协会”)依据本准则pair从业-3/的惯例进行自律管理。

第四条准则指证券industry-0 人员(以下简称“从业-3/)(二)基金管理公司的管理人员和business人员；(3)在基金托管和销售机构管理基金托管或销售业务人员和业务人员；(4) 证券投资咨询机构管理人员商务人员；(5)从事上市公司并购重组的财务顾问机构管理人员和业务人员；(6) 证券从事市场信用评级机构证券管理评级业务人员和业务人员；其他人员按协会规定。

同学很高兴回答你的问题！证券Industry从业-3/General从业资格考试的考试科目将由原来的证券市场基础知识、证券。-4/发行与承销五科调整为证券市场基本法律法规和金融市场基本知识(相关考试大纲已在协会网站公布)，具体考试改革公告将在协会网站另行发布。通过考试后，只给你一个及格证书，你必须在证券公司工作，公司会为你办理执业资格证。